第一章 总则
为了全面加强国新资本有限公司（以下简称国新资本或公司）合规管理，不断提升依法合规经营管理水平，为公司高质量发展提供支撑保障，结合公司实际，发布本手册。
一、合规理念
秉承全面合规精神，为国资运营保驾护航。
坚守合规经营底线，为高质量发展筑牢根基。
二、合规管理目标
国新资本合规管理目标是聚焦中国国新“1345”战略，进一步深化“法治国新”建设，不断优化调整契合公司实际的合规管理机制，引领全体员工“做合规文化的引领者、做合规经营的践行者、做合规底线的筑造者、做合规理念的传播者”，维护和提升国新资本良好声誉和品牌价值，促进公司高质量发展，助力中国国新打造“具有全球竞争力的一流的综合性国有资本运营公司”。
三、合规管理基本原则
（一）全面覆盖。
坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各所属企业、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈全流程。
（二）强化责任。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。
推动合规管理与纪检、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第二章 公司合规
一、业务开展
公司各项业务应严格落实国家有关法律法规、政策规定以及有关国际合规规则，向中央企业提供高质量金融服务，助力深化供给侧结构性改革。
二、合法雇佣和劳动安全保障
（一）依法雇佣员工。
公司严格遵守并认真贯彻执行国家劳动用工相关法律法规，建立和完善劳动用工制度，遵循合法、公平、自愿、协商一致、诚实信用原则，与劳动者订立、履行、变更、解除或终止劳动合同。
（二）平等对待员工。
公司为员工提供平等的机会，在招聘录用、薪酬福利、职业发展、奖励惩处等方面，不因民族、性别、年龄、宗教等原因歧视员工，推动多元化、包容性的工作环境。
（三）保障员工权益。
公司尊重和关爱员工，切实维护员工合法权益，保障员工取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险以及接受职业技能培训等各项合法权益。
（四）助力员工发展。
公司注重构建科学、合理、有效的培训体系和人才开发机制，促进其终生学习与全面发展，积极拓展成才成长通道，实现员工与公司共同成长。
（五）依法处理劳动争议。
公司鼓励并引导员工以合法方式反映诉求。如果员工认为受到不公平对待或合法权益未得到有效保障，可以自行或通过工会组织及时向公司相关部门反映；若发生劳动争议或纠纷，应坚持平等协商，寻求体现双方利益的解决方案。
（六）保障工作安全及员工隐私。
公司努力为员工创造并与员工共同维护安全、健康、舒适的工作环境。
公司尊重员工隐私，以依法合规的方式收集、储存、使用员工个人信息，并保障信息安全。员工之间应相互尊重个人隐私，不传播他人隐私。
（七）反对歧视和骚扰。
公司反对任何歧视和骚扰行为。任何人不得实施威胁、暴力、欺凌以及其他类似行为，不得在言语或行为上侮辱、歧视和骚扰他人，不得传播谣言或其他诽谤性、歧视性信息。
三、财务税收
（一）财务信息的真实、准确、完整。
公司的会计记录及财务报告应符合有关法律法规和会计准则，信息数据应真实、准确、完整和及时；不得隐瞒、伪造、篡改有关财务记录，或者编造、提供虚假财务报告及相关信息。
（二）做好票据和会计资料管理。
公司应严格遵守发票领购、开具、取得、保管、缴销等规定，严禁虚开、倒卖发票。公司应妥善保存各项财务票据及相关审批文件，力求财务账册和资料完整、准确，并按规定建立和保存会计档案。
（三）依法纳税。
公司依法履行纳税义务和税收代扣代缴义务，如实向税务机关反映生产经营情况和执行财务制度情况，按照有关规定提供报表和资料，拒绝瞒报、漏报、误报，严禁偷税漏税，保留的涉税资料应真实、完整，符合税务机关要求。
四、反洗钱
（一）严格遵守反洗钱法律法规。
公司严格遵守国家反洗钱法律法规，拒绝任何洗钱行为，也拒绝为他人洗钱行为提供帮助或便利。
（二）审慎进行资金来往。
公司应当与资金来源合法且声誉良好的客户、中介机构及商业伙伴等进行经营来往。
公司应认真审查、识别客户和合作伙伴身份，严格遵守公司资金管理制度和流程，拒绝不符合规定的现金付款，不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款，避免被有意洗钱的犯罪分子利用。
五、商业合作
（一）优选诚信商业伙伴。
公司高度关注商业伙伴的诚信程度，积极开展商业伙伴尽职调查，严格审查其资质和诚信合规表现，优选资质完备、信誉良好的商业伙伴，并密切关注商业伙伴的资信状况变化。
（二）平等协商，互利共赢。
公司公平公正地对待各类商业伙伴，坚持平等协商，不滥用优势地位，不以不正当方式损害商业伙伴的利益，努力实现彼此互利共赢。
（三）重信用，守承诺。
公司坚持诚实守信，严格履行合同义务，避免违约行为，正确行使合同权利，避免利益受损，并督促商业伙伴依法依约履行合同。
（四）妥善处理争议。
当与商业伙伴发生争议时，公司将积极协商处理；当发现商业伙伴违约或侵犯公司权益时，应及时收集和保存相关证据，依法合规主张和维护公司合法权益。
（五）规范管理关联交易。
公司应按照法律法规、监管规定、公司章程和规章制度的要求在开展商业合作时对关联交易予以区分，规范管理关联交易，由公司有权决策机构按程序批准交易，并及时向有关监管机构报送关联交易情况。
六、信息安全和知识产权
（一）严格涉密信息管理。
公司建立健全涉密信息保护管理体系，做好保密管理制度的执行监督，持续开展保密宣传教育，禁止任何窃取、探听或违规使用涉密信息的行为。
（二）依法收集使用信息。
公司遵循合法、正当和必要的原则收集、使用和处理个人信息（包括商业伙伴及利益相关方等他人信息），采取谨慎措施保护信息安全；禁止非法加工、传输、买卖、提供或公开所收集的信息。
（三）重视网络信息安全。
公司高度重视网络与信息安全，定期开展网络安全检测和风险评估，完善网络安全应急管理机制，构建网络安全综合防控系统，及时处置系统漏洞、计算机病毒和网络攻击事件，有效防范信息安全风险。
（四）依法披露信息。
公司按照有关法律法规和监管要求，及时、真实、准确、完整地进行信息披露，做好相关文件的登记备案，接受并配合监管部门的检查。
信息披露应由经公司授权的员工按照法律法规、监管部门及公司规定的程序进行，并符合相关保密要求；未经授权或批准不得擅自对外披露信息。
（五）加强知识产权保护。
公司及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让,加强对商标、专利、商业秘密等知识产权的保护力度，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。
七、环境保护和社会责任
（一）保护生态环境。
公司严格遵守国家环境和自然资源保护相关法律法规、标准和准则，鼓励员工参与环保公益活动，为促进生态环境的可持续发展做出积极贡献。
（二）加强与政府的沟通。
公司积极构建与当地政府的建设性、战略性伙伴关系，保持及时、坦诚、主动的沟通和交流，合法、正当地反映诉求。
（三）支持公益事业。
公司切实履行社会责任，积极支持公益事业，积极开展社区交流和共建，避免侵犯社区与群众的合法权益；鼓励并支持员工积极参与各类公益活动。
（四）尊重地方风俗习惯和宗教信仰。
公司尊重各地区文化传统。员工在开展业务时，要了解、掌握并尊重相关文化、宗教、风俗习惯和商务礼仪。
第三章 员工行为准则
一、维护公司声誉和利益
（一）忠诚尽职。
员工应忠于公司、爱岗敬业，保守公司秘密，自觉维护公司声誉及利益，坚决抵制任何可能损害公司利益，或可能导致公司承担法律责任的违规行为。
（二）不得无权代表。
以公司名义或公司员工名义开展谈判、签约等相关业务活动，或在媒体上发表意见、发布消息等，应事先取得公司有权机构的批准或授权。
（三）正确使用公司名称及标识。
规范使用公司名称及简称，正确使用公司标识及有关形象，不得随意篡改。
二、全面依法合规
员工应严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准则、职业道德和公司章程、规章制度，坚守底线、红线，坚决抵制违法违规行为。
员工应认真学习行业公认的及公司制定的业务规则和指引，按照要求的流程、职责、权限和方法规范开展业务，不得擅自简化流程、越权操作。
员工应严格遵守公司劳动纪律，按照公司规定的工作时间开展工作，遵守着装管理规定，打造良好职业形象。
三、正确使用和保护公司资产
（一）正确使用和保护公司有形资产。
公司资产是公司持续发展的物质基础，仅应被用于公司业务，不得以任何形式为个人谋利。员工有义务以负责任的方式正确使用资产，保护资产安全，避免因保管不善或使用不当，造成资产的浪费、损失、滥用、遗失等。未经公司批准和授权，员工不得擅自处置公司资产。
（二）尊重和保护知识产权。
员工应提高尊重和保护知识产权的意识，积极保护和合理使用公司字号、商标及其他知识产权，同时也尊重他人知识产权，防范侵犯知识产权的风险。员工在从事职务活动过程中，或使用公司资金、设备和信息资料研究开发过程中取得的智力成果，应归公司所有。在日常生产经营活动中的使用第三方知识产权的，应获得相应的授权和许可。
（三）严格遵守公司财务及资金使用规定。
员工应认真学习公司财务及资金使用的制度和规定，严格履行财务诚信义务。严格适用公司履职待遇、业务支出、费用报销标准，遵守相关财务审查、审批程序，依法取得、保存财务原始凭证，合法、诚信、节约使用公司资金，依法履行纳税义务。
（四）正确使用信息系统。
掌握正确的使用信息系统规范，遵守软件、硬件使用规定，设置并定期修改符合强度要求的系统密码，不将账号密码出借他人。防范计算机病毒与恶意软件，不使用未经正版授权的计算机软件，不随意访问来路不明的链接。定期做好数据备份工作，防止资料遗失。
四、保护国家秘密和公司商业秘密
（一）严格遵守保密规定。
员工应认真学习有关保密的法律法规要求，严格遵守公司保密管理体系及制度，正确使用保密设备，保护工作中管理、产生、掌握、处理的国家秘密、公司商业秘密，确保国家秘密及公司商业秘密安全。
（二）事前签订保密协议。
因业务需要，确需向公司外部人员披露公司商业秘密及敏感信息时，在遵照公司有关制度规定的同时，还应按照公司提供的范本事先签订保密协议。
（三）遵守第三方保密义务。
员工可能在日常业务中接触到客户或其他第三方披露的保密信息，须对该等保密信息承担保密义务。在该等情况下，公司员工应以对待公司保密信息的同等注意义务对待该等保密信息，防止保密信息泄露。
（四）及时报告泄密事件。
员工发现泄密事件及隐患，应当立即制止并向公司保密管理部门报告，以便公司及时采取补救措施。
五、反商业贿赂和反腐败
公司对商业贿赂和腐败行为采取“零容忍”，坚决反对任何以不正当手段谋取经济利益的商业贿赂行为及任何腐败行为。公司严格遵守所有适用的反商业贿赂和反腐败的法律法规，禁止任何形式的贿赂和腐败行为，包括但不限于直接或间接给付和收受现金、礼金、有价证券、实物、回扣、旅游和娱乐等财产利益及就业机会等非财产性利益。
六、避免利益冲突
员工应正确处理个人利益与公司利益的关系，避免个人利益与公司利益产生冲突；对于现有或潜在利益冲突事项，应及时向公司报告或咨询，并根据规定主动回避。
（一）禁止滥用职权。
员工应正确行使公司赋予的职权，确保公司资产和信息仅用于工作目的，不能为任何直接或间接个人目的滥用职权。做出商业决策时应以实现公司的最佳利益为目标，不得干预市场准入、招标投标和合同签订，不得指定或授意指定交易对象。
（二）避免外部利益冲突。
员工应遵守公司竞业限制要求，不得自营、合营或者为他人经营与公司同类的业务，不得在与公司存在竞争关系的机构任职，或者为竞争者提供任何形式的帮助。
（三）避免内部利益冲突。
员工间如有任何形式的亲属关系，应及时向公司人力资源部门报告。员工在工作中应遵循利益冲突防范要求，按各自所处行业规定执行。
七、禁止内幕交易
内幕交易是指内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人员违反法律法规的规定，利用内幕信息进行交易或者向他人提出交易建议的行为。内幕信息是尚未公开的涉及公司经营、财务、人事或者对公司证券的市场价格有重大影响的信息。
公司及员工应遵守证券交易的相关法律法规，不得以任何形式泄露内幕信息，也不得利用内幕信息进行证券交易或建议他人进行证券交易。
